境外上市需什么程序

时间:2025-01-12 02:20:19

企业境外上市的程序主要包括以下几个步骤:

前期准备与规范性调整

企业需要进行规范性调整,规划财务税收。

初步拟订上市方案,并调查当地证券监管机构对上市的规定。

申请与审批

向中国证监会提出海外上市申请,并提交招股说明书。

向海外证券管理机构申请批准上市。

尽职调查与资料准备

进行上市前的尽职调查。

拟定初步的上市方案并协调各中介机构意见。

帮助企业内部整理、补充和制作合规、有效的公司资料。

签订委托上市合约

在完成境内全部上市程序后,投资控股集团会安排代表与企业的法人代表签订《委托上市合约》,正式启动上市程序。

财务与文件制作

财务的境外审理,由资深财务专家对账目进行合理的梳理和规范,使其符合美国会计准则(US GAAP)。

境外文件制作,包括翻译制作出符合国际规范的英文商业计划书和其他相关文书。

申报与融资

向美国证监会(SEC)申报,包括8K、Form3、Form4、13D、10Q等文件,并取得股票代码及登记号。

首期私募融资,利用客户资源优势及专业优势,帮助企业向机构投资者、基金、个人投资者进行挂牌交易前的私募融资。

上市后的工作

投资控股集团为企业上市后的股价稳定做维护工作。

推动股价,力争让企业融得更多的资金,为企业快速发展和早日成功升板打下基础。

建议企业在进行境外上市时,选择专业的投资控股集团或中介机构协助,以确保整个过程的顺利进行和合规性。

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